索??引??号 bm56000001/2024-00012202 分????????类
发布机构 发文日期 1727569620000
名????????称 关于对陈哲采取认定为不适当人选措施的决定
文????????号 陕证监措施字〔2024〕41号 主??题??词

关于对陈哲采取认定为不适当人选措施的决定

陈哲

经查,你在担任开源证券股份有限公司资产管理总部负责人期间,未经公司审批,私下二次分配协同业务绩效奖励,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202,以下简称《廉洁从业规定》)第二条、第十条第六项的规定根据《廉洁从业规定》第十八条的规定,我局决定

认定陈哲为不适当人选,自我局监督管理措施决定作出之日起一年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向网红吃瓜爆料提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                            陕西证监局      

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链接: 中国政府网

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